治理咨詢
2015年8月《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。重點(diǎn)是推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用，切實(shí)解決一些企業(yè)董事會(huì)形同虛設(shè)、“一把手”說(shuō)了算的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的公司治理。要切實(shí)落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，法無(wú)授權(quán)任何政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)不得干預(yù)。加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部的制衡約束，國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均應(yīng)有職工代表，董事會(huì)外部董事應(yīng)占多數(shù)，落實(shí)一人一票表決制度，董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。
針對(duì)公司治理，國(guó)家提出的改革要點(diǎn)包含：（一）重塑現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理理念，堅(jiān)信公司制（與企業(yè)制相比較）制度優(yōu)勢(shì)；（二）優(yōu)化完善公司章程，借助制度和流程，界定、理順股東（會(huì)）、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、黨委會(huì)等治理主體及其間關(guān)系；（三）通過(guò)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等治理文件，進(jìn)一步設(shè)計(jì)董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的授權(quán)，規(guī)范董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的履職行為；（四）完善董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)及其支撐機(jī)構(gòu)、董事會(huì)秘書(shū)及其支撐機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)利，進(jìn)一步做實(shí)董事會(huì)；（五）母子集團(tuán)型公司，董事會(huì)治理與集團(tuán)管控一體化管理、層級(jí)權(quán)責(zé)配置尤為重要；（六）通過(guò)公司章程、黨委（組）議事規(guī)則等治理文件，明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入章程，發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用。
>>解決對(duì)策
求是咨詢可提供以下公司治理模塊咨詢服務(wù)：
公司章程診斷與制訂、董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)、董事會(huì)授權(quán)體系設(shè)計(jì)、董事會(huì)與經(jīng)理層權(quán)責(zé)體系設(shè)計(jì)、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理權(quán)責(zé)界面設(shè)計(jì)、董事會(huì)及其董事評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)、國(guó)有公司規(guī)范董事會(huì)建設(shè)方案設(shè)計(jì)、公司外派董（監(jiān)）事管理機(jī)制設(shè)計(jì)、集團(tuán)母子公司董事會(huì)治理機(jī)制一體化設(shè)計(jì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記、法定代表人任職配置設(shè)計(jì)、企業(yè)黨委（黨組）與董事會(huì)、經(jīng)理層工作機(jī)制設(shè)計(jì)、企業(yè)“三重一大”實(shí)施細(xì)則設(shè)計(jì)。
>>案例分享
XXX集團(tuán)由解放軍總后勤部原生產(chǎn)部及所轄軍需企事業(yè)單位整編重組脫鉤而來(lái)，是國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的集資本運(yùn)營(yíng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)于一體的大型國(guó)有企業(yè)。集團(tuán)總部位于北京CBD財(cái)富金融中心。
集團(tuán)擁有鋼鐵和管業(yè)、輕工、機(jī)械、房地產(chǎn)4大板塊，1個(gè)國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、1個(gè)國(guó)家級(jí)軍需品檢測(cè)中心和66戶三級(jí)企業(yè)。
求是咨詢項(xiàng)目組在對(duì)集團(tuán)進(jìn)行數(shù)十人次的調(diào)研訪談的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了如下工作：
一是吃透董事會(huì)試點(diǎn)文件精神。系統(tǒng)研究了《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行) 》、《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》、《國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》等；
二是掌握國(guó)家法律法規(guī)。及時(shí)跟蹤了新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》，以及《全民所有制企業(yè)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督暫行條例》等法律文件。
三是把握黨的方針政策。細(xì)致研究了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨章》、《中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的建議》等黨的政策文件。
四是詳細(xì)研究國(guó)際公司治理模式，包括英美模式、日德模式、東亞模式，淡馬錫模式等當(dāng)前國(guó)際通行的董事會(huì)模式，特別是悉心研究了《OECD公司治理準(zhǔn)則》和《OECD國(guó)有企業(yè)公司治理指引》。
五是充分借鑒他山之石。咨詢組先后比較研究了對(duì)標(biāo)企業(yè)XXX集團(tuán)和XXX集團(tuán)等首批試點(diǎn)企業(yè)的實(shí)踐。
最后，求是咨詢項(xiàng)目組基于董事會(huì)治理與集團(tuán)管控相輔相成的內(nèi)在認(rèn)知，為XXX集團(tuán)咨詢?cè)O(shè)計(jì)了國(guó)務(wù)院董事會(huì)試點(diǎn)辦公室所要求的全套方案，包括《XXX集團(tuán)有限公司章程》及相關(guān)董事會(huì)運(yùn)行等制度體系。
1、 XXX集團(tuán)借助中央企業(yè)開(kāi)展董事會(huì)試點(diǎn)之機(jī)，從一開(kāi)始就規(guī)范了公司法人治理結(jié)構(gòu)和董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制?！豆菊鲁獭帆@得國(guó)務(wù)院國(guó)資委董事會(huì)試點(diǎn)辦公室組織的評(píng)審會(huì)通過(guò)，并成為其他中央企業(yè)和地方國(guó)資系統(tǒng)的標(biāo)桿章程。
2、為了及時(shí)總結(jié)咨詢體會(huì)、凝練咨詢成果，服務(wù)于中國(guó)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)治理實(shí)踐，求是咨詢?cè)俳釉賲?，?007年以XXX集團(tuán)董事會(huì)治理咨詢?yōu)榘咐?，出版了中?guó)特色董事會(huì)建設(shè)指導(dǎo)用書(shū)《中國(guó)特色董事會(huì)治理指南》。求是咨詢所做的一系列努力，獲得了國(guó)務(wù)院國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)的極大贊賞。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任兼國(guó)務(wù)院國(guó)資委董事會(huì)試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)邵寧在《指南》一書(shū)的序文中寫(xiě)道：
“北京求是聯(lián)合管理咨詢有限公司完成的這個(gè)研究項(xiàng)目，是他們?yōu)閲?guó)有企業(yè)提供董事會(huì)治理咨詢服務(wù)的成果。因而這項(xiàng)研究不僅包括理論方面的探索和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的比較，而且是結(jié)合了國(guó)情、結(jié)合了中國(guó)國(guó)有企業(yè)的實(shí)際，是有實(shí)踐基礎(chǔ)、有針對(duì)性的。從這一點(diǎn)講，這項(xiàng)研究非常有價(jià)值，這本專著值得一讀。但另一方面，正如我們一再?gòu)?qiáng)調(diào)的，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)需要在實(shí)踐中逐步完善，這是一個(gè)過(guò)程，我們目前還處在這個(gè)過(guò)程的起點(diǎn)上。因此我們也希望，這個(gè)研究項(xiàng)目或咨詢服務(wù)項(xiàng)目能夠持續(xù)下去，能夠隨著企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善實(shí)踐的深化而深入，逐步揭示出更多的、更深刻的中國(guó)國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善的內(nèi)在規(guī)律。”
>>部分項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（可點(diǎn)擊文字進(jìn)行查看）
武漢鋼鐵集團(tuán)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)全套運(yùn)行方案
中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)《公司章程》、試點(diǎn)董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制及董事會(huì)投資決策授權(quán)制度體系設(shè)計(jì)
中國(guó)五礦集團(tuán)置業(yè)集團(tuán)改制、董事會(huì)治理與集團(tuán)管控（集分權(quán)體系）
濟(jì)鋼集團(tuán)強(qiáng)化董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制建設(shè)
中煤江南建設(shè)集團(tuán)（廣東煤炭地質(zhì)局）優(yōu)化董事會(huì)建設(shè)