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2016年12月期刊

 董事會(huì)是公司治理的核心。董事會(huì)不僅為股東利益工作，而且還要考慮相關(guān)利益者的利益。董事會(huì)是“團(tuán)隊(duì)”系統(tǒng)，由董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理、內(nèi)部董事和外部董事組成，又設(shè)立若干專門委員會(huì)，要求董事分擔(dān)責(zé)任，各委員會(huì)都擁有相應(yīng)的流程和系統(tǒng)，用以支持其履行在董事會(huì)的責(zé)任。

如何實(shí)現(xiàn)董事會(huì)高效運(yùn)作，以下幾個(gè)方面至關(guān)重要：

董事會(huì)的獨(dú)立性是董事會(huì)履職的基石

董事會(huì)的獨(dú)立性和運(yùn)作質(zhì)量決定董事會(huì)的有效性，直接對(duì)公司業(yè)績(jī)有重大影響。董事會(huì)的獨(dú)立性有助于加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層的控制和監(jiān)督，維護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的利益。

董事會(huì)需要建立有效制衡的監(jiān)督機(jī)制

建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用，切實(shí)解決一些企業(yè)董事會(huì)形同虛設(shè)、“一把手”說(shuō)了算的問題，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的公司治理。國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均應(yīng)有職工代表。

決策是董事會(huì)的主要職責(zé)

董事會(huì)需要決定公司發(fā)展戰(zhàn)略和方向；聘任或解聘經(jīng)理層成員；考核、評(píng)價(jià)經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)并決定其薪酬；對(duì)重大財(cái)務(wù)、并購(gòu)、投資等作決策；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控。董事會(huì)還要尊重和協(xié)調(diào)各方意見，充分溝通、有效制衡，發(fā)揮決策作用，形成合力與動(dòng)力。

董事會(huì)需要處理好幾個(gè)關(guān)系

一、董事會(huì)與經(jīng)理層的關(guān)系

董事會(huì)與經(jīng)理層同為股東服務(wù)，要相互依存；角色不一樣，要相互制衡；有公共區(qū)域，要權(quán)責(zé)清晰；配置經(jīng)理層充分自主經(jīng)營(yíng)的資源，要強(qiáng)化監(jiān)控；重在溝通，溝通先于決策，重大問題不溝通不決策。

二、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的關(guān)系

董事長(zhǎng)與總經(jīng)理之間需要相互依存，相互制衡，權(quán)責(zé)清晰。在董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的關(guān)系處理上，黨性、個(gè)性、文化、胸懷、經(jīng)歷都發(fā)揮了極大作用。常見的四種現(xiàn)象：

1、董事長(zhǎng)強(qiáng)勢(shì)，控制全局，把總經(jīng)理當(dāng)下級(jí)。直接指揮參與日常管理。

2、總經(jīng)理強(qiáng)勢(shì)，成為實(shí)際控制人。董事長(zhǎng)開綠燈配合。開董事會(huì)會(huì)議走形式。

3、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理都很強(qiáng)勢(shì)。各不相讓，造成“權(quán)力真空”。

4、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理都很理性，講大局，求實(shí)效，議事規(guī)范。相互理解，相互信任，才能相互制衡。

三、董事會(huì)、黨組織、經(jīng)理層的議事關(guān)系

黨組織參與決策。經(jīng)理層需提交董事會(huì)決策的重要事項(xiàng)，同時(shí)需提交黨組織，由黨組織討論后由董事會(huì)作決策；董事會(huì)需決策的重要事項(xiàng)，應(yīng)有經(jīng)理層的提交報(bào)告或聽取經(jīng)理層的意見，同時(shí)應(yīng)有黨組織的討論意見。

《中國(guó)共產(chǎn)黨黨組工作條例》第十五條提出，國(guó)有企業(yè)黨組討論和決定重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法等法律法規(guī)相一致，并與公司章程相銜接。經(jīng)營(yíng)管理方面的事項(xiàng)一般按照企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)由董事會(huì)或者經(jīng)理層決定，涉及國(guó)家宏觀調(diào)控、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家安全等重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)黨組研究討論后由董事會(huì)或者經(jīng)理層作出決定。

專門委員會(huì)運(yùn)行是董事會(huì)運(yùn)作的重要內(nèi)容

專門委員會(huì)是有效董事會(huì)的重要組成部分，董事會(huì)的很多重要工作都是由各專門委員會(huì)承擔(dān)的。

董事會(huì)的決策要靠專門委員會(huì)做更加深入細(xì)致的工作；專門委員會(huì)先行接觸重大敏感問題，使董事會(huì)決策有空間；專門委員會(huì)能更好地與經(jīng)理層和管理部門溝通、便于調(diào)節(jié)各種關(guān)系。

各專門委員會(huì)的主任應(yīng)熟知自己的職責(zé)及委員會(huì)的工作任務(wù)和目標(biāo)，負(fù)責(zé)設(shè)定委員會(huì)議程、預(yù)審送給委員的信息資料、主持并引導(dǎo)會(huì)議，多數(shù)情況下，他們可以直接負(fù)責(zé)聯(lián)系外部審計(jì)、薪酬、法律等中介機(jī)構(gòu)或顧問；

全部由外部董事組成的審計(jì)委員會(huì)和薪酬委員會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立性有清醒的認(rèn)識(shí)；隨著國(guó)企市場(chǎng)化改革發(fā)展，提名委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)的任務(wù)將十分繁重；專門委員會(huì)的工作建議應(yīng)提交董事會(huì)決策。

董事會(huì)會(huì)議需要有效控制和利用時(shí)間作出正確決策

公司所有重大決策都是在董事會(huì)會(huì)議上進(jìn)行的，董事會(huì)會(huì)議是董事們?yōu)槁男新氊?zé)而投入的最有價(jià)值的時(shí)間。開好和管理好董事會(huì)會(huì)議是評(píng)價(jià)一個(gè)有效的董事會(huì)的重要內(nèi)容之一。

董事會(huì)會(huì)議成功與否很大程度上取決于董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)力，董事長(zhǎng)需要做到以下幾點(diǎn)：

1、對(duì)公司經(jīng)理層既支持又監(jiān)督，對(duì)董事特別是外部董事既允許有不同意見又鼓勵(lì)達(dá)成共識(shí)——在矛盾中去達(dá)到平衡；

2、充分利用和發(fā)揮董事會(huì)各專門委員會(huì)的作用；

3、站在戰(zhàn)略的高度把控各項(xiàng)議案；

4、能與外部董事溝通并鼓勵(lì)外部董事與經(jīng)理層充分溝通；

5、暢通董事議事所需信息渠道；

6、善于把握會(huì)議的節(jié)奏，能引領(lǐng)爭(zhēng)論轉(zhuǎn)而解決問題并做出決策；

7、建立和健全董事會(huì)會(huì)議前、會(huì)議中和會(huì)議后的制度、規(guī)則、程序和治理機(jī)制；

8、建立公司戰(zhàn)略、核心競(jìng)爭(zhēng)力、風(fēng)險(xiǎn)等重大問題的董事務(wù)虛會(huì)制度。

董事長(zhǎng)是董事會(huì)運(yùn)作的軸心

找一個(gè)好的董事長(zhǎng)難；找一個(gè)好的董事長(zhǎng)兼黨委書記更難。

董事長(zhǎng)崗位極具挑戰(zhàn)性。布賴恩•萊切姆曾說(shuō)過“董事長(zhǎng)必須是一個(gè)機(jī)敏的政治家，一個(gè)足智多謀的外交家，一個(gè)有眼光的戰(zhàn)略家以及一個(gè)持中庸之道的調(diào)解人，需要具有掌控大局的能力，同時(shí)，也要有關(guān)注細(xì)微末節(jié)的意識(shí)。”

董事長(zhǎng)應(yīng)該是：一個(gè)有所準(zhǔn)備的人；一個(gè)胸懷全局的人；一個(gè)做正確事的人；一個(gè)引導(dǎo)公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的人。