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        管理論文

        作者:胡天石 準(zhǔn)點公共交通研究院(北京)有限公司院長、鞏麗媛 準(zhǔn)點公共交通研究院(北京)有限公司副院長、陳高杰 北京求是聯(lián)合管理咨詢有限責(zé)任公司咨詢總監(jiān)

        黨的十八屆三中全會提出要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,指出:“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股,相互融合的混合所有制經(jīng)濟,是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式,有利于國有資本放大功能,保值增值,提高競爭力,有利于各種所有制資本取長補短,相互促進,共同發(fā)展。”隨后伴隨著國企改革的“1+N”政策文件的陸續(xù)出臺,國有企業(yè)混合所有制改革也不斷向縱深推進。

        一、國企混合所有制改革歷程回顧

        從國企混合所有制改革歷程來看,大致可以分為四個階段:

        * 第一階段(1978-1991年):探索“兩權(quán)分離”為主的放權(quán)讓利階段

        “放權(quán)讓利”改革在社會主義市場經(jīng)濟體制的過渡初期通過放權(quán)、讓利、經(jīng)營承包制等改革,使得國營企業(yè)更加貼近市場,短期內(nèi)可以調(diào)動企業(yè)的積極性,取得了一定成效。但受制于當(dāng)時社會主義意識形態(tài)的影響,改革沒有涉及到所有權(quán)改革,沒有解決根本性的問題,導(dǎo)致到后期出現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營短視化、后勁不足等問題。

        * 第二階段(1992-2002年):以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為核心的階段

        這一階段非公有資本不斷探索壯大起來,同時國有企業(yè)面臨了較多困難,為國有企業(yè)和非公有資本混合創(chuàng)造了新的條件,發(fā)展混合所有制已然成為股份制的代表,國有企業(yè)混合所有制改革已經(jīng)達到新高潮。

        * 第三階段(2003-2013年):建立健全國資監(jiān)管體制改革階段

        我國國有企業(yè)的混改取得了顯著成效,但也出現(xiàn)了不少新問題,如國資委存在監(jiān)管行政化、越位越權(quán)、對企業(yè)干預(yù)過多等。

        * 第四階段(2013年至今):全面深化改革的階段

        《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》正式拉開國企混合所有制改革序幕,隨后國企改革的“1+N”政策文件陸續(xù)出臺,混合所有制改革試點、“國企改革雙百行動”等專項改革行動不斷深化推進,從中央到地方都在不斷推進國有企業(yè)混合所有制改革的進程。

        二、公交企業(yè)混合所有制改革政策研究

        從國有企業(yè)混合所有制改革政策來看,呈現(xiàn)以下幾個特點:

        >> 第一,國企混改配套政策已較為完備,對混改過程中國有資產(chǎn)定價機制、職工安置、土地處置和變更登記、員工持股、財稅支持政策、債券債務(wù)、操作流程等都提出了具體的規(guī)定;

        >> 第二,分類、分層推進混合所有制改革,優(yōu)先推進主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國企混改,優(yōu)先在子公司層面推進混合所有制改革;

        >> 第三,因業(yè)施策、一企一策,依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定對混合所有制改革的必要性和可行性進行充分研究,成熟一個推進一個;

        >> 第四,既混資本又改機制,混資本強調(diào)資本層面的改革,包括混改戰(zhàn)略體系、引入戰(zhàn)略投資者、確定股權(quán)比例、審計評估、產(chǎn)權(quán)交易等,改機制強調(diào)企業(yè)管理層面的改革,包括公司治理、三項制度改革、中長期激勵機制等。

        從公交企業(yè)混合所有制改革政策來看,中央層面對公益類國有企業(yè)混改的要求是:應(yīng)規(guī)范、有序地開展。《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》(國資發(fā)研究〔2015〕170號)提出:公益類國有企業(yè)可以采取國有獨資形式,具備條件的也可以推行投資主體多元化,還可以通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式,鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營?!吨醒肫髽I(yè)混合所有制改革操作指引》(國資產(chǎn)權(quán)〔2019〕653號)提出:根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點,有序推進具備條件的公益類國有企業(yè)混合所有制改革。

        從地方層面混合所有制改革政策來看,絕大多數(shù)地方都和中央保持了高度一致,也有一些地方會在中央政策的指導(dǎo)下,結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況,在混改政策要求上有所區(qū)別。

        如《中共哈爾濱市委 哈爾濱市人民政府 關(guān)于深化全市國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》要求:無論是商業(yè)類還是公益類國有企業(yè),原則上都要實行公司制股份制改革,積極引入其他國有資本或各類非國有資本實現(xiàn)股權(quán)多元化。對于供水、供熱、公共交通、公共設(shè)施等保障城市運營及提供公共服務(wù)的公益類企業(yè),要在保障民生需要、確保城市運行安全的基礎(chǔ)上推進混合所有制改革,集團以及子企業(yè)層面主業(yè)宜控則控、宜參則參,輔業(yè)全部放開。

        從哈爾濱市推出的混改試點企業(yè)名單來看,首批混改名單共有企業(yè)60戶,其中公益類10戶(交通集團5戶、地鐵集團2戶、物業(yè)供熱集團2戶、供水集團1戶、排水集團2戶),占混改企業(yè)的17%;第二批混改名單共有企業(yè)47戶,其中公益類供水集團10戶,占混改企業(yè)的20%。

        三、公交行業(yè)體制狀況分析

        根據(jù)第一財經(jīng)《2020年城市商業(yè)魅力排行榜》的城市劃分為依據(jù),將城市劃分為一線城市、新一線城市、二線城市、三線城市、四線城市、五線城市。筆者根據(jù)不同的城市等級,分別從每個等級選取具有代表性的城市,對公交企業(yè)的體制狀況進行了系統(tǒng)分析。

        一線城市公交行業(yè)以國有獨資為主,混合所有制與純民營公交企業(yè)占少數(shù)。北京公交集團整合了北京市的主要公交路線和資源,唯一股東為北京市人民政府。上海市、廣州市公交企業(yè)以國有獨資為主,有個別民營公交企業(yè)。深圳市將原來38 家公交企業(yè)整合為深圳巴士集團、東部公交、西部公汽三家混合所有制企業(yè)。

        新一線城市選取了成都市、重慶市、杭州市、天津市、鄭州市等5個城市。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示:國有獨資公交企業(yè)22家,占比45%,民營公交企業(yè)24家,占比49.0%,混合所有制公交企業(yè)3家,占比6%。新一線城市都有一個大型的國有獨資公交企業(yè),公交資源大部分是國家所有,僅成都市和鄭州市民營企業(yè)相對數(shù)量較多,主要負(fù)責(zé)部分縣區(qū)的公交線路運營。

        二線城市選取了廈門市、哈爾濱市、烏魯木齊市等3個城市,三線城市選取了臨沂市、麗江市、三亞市、呼和浩特市、銀川市等5個城市。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示:國有獨資公交企業(yè)20家,占比38%,民營公交企業(yè)26家,占比50%,混合所有制公交企業(yè)6家,占比12%。二線城市哈爾濱除哈爾濱公共交通有限公司為國有獨資外,其他均為民營企業(yè)和混合所有制企業(yè),且民營企業(yè)占比較高。三線城市普遍為國有獨資公司,以城市公交集團為中心,向各縣區(qū)分設(shè)獨立子公司或分公司的方式運營。

        四線城市選取了湘潭市、桂林市、商丘市等3個城市,五線城市選取了伊犁哈薩克自治州、銅陵市、涼山彝族自治州、衡水市四個城市。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示:國有獨資公交企業(yè)16家,占比31%,民營公交企業(yè)34家,占比65%,混合所有制公交企業(yè)2家,占比4%。隨著城市經(jīng)濟發(fā)展水平的降低,民營公交企業(yè)的數(shù)量總體有一定程度的上升,但是公交企業(yè)的所有制形式與地區(qū)的管理方式有較密切的關(guān)系,例如桂林市、商丘市、衡水市除城區(qū)由國有企業(yè)提供公交運營,縣區(qū)公交基本由民營企業(yè)根據(jù)區(qū)域劃分進行運營。

        四、各類公交企業(yè)發(fā)展和改革現(xiàn)狀分析

        國有獨資公交企業(yè)是我國公交企業(yè)的主要經(jīng)濟形式之一,一般由所在地區(qū)國資委、交通局、民政局或者下屬的國有資本投資運營公司履行出資人職責(zé)。國有獨資公交企業(yè)在發(fā)展過程中存在一系列亟待解決的問題,包括缺乏有效競爭機制,經(jīng)營效率低下;依賴政府調(diào)控,市場配置資源能力不足;現(xiàn)代企業(yè)管理體系不完善等。

        民營公交企業(yè)在我國部分地區(qū)已經(jīng)占據(jù)超過一半的公交市場,但是民營公交企業(yè)的發(fā)展卻面臨各種困難和掣肘。民營公交企業(yè)長期存在“小、散、弱”等問題,有些企業(yè)只經(jīng)營一兩條線路,面對較高的投資及運營成本,不僅自身的抗風(fēng)險能力弱,也易影響線路服務(wù)質(zhì)量。公交企業(yè)周期投入較大,一旦企業(yè)資金出現(xiàn)問題,不僅自身抗風(fēng)險能力弱,也無法保證市民出行。例如,這兩年受疫情影響,民營公交企業(yè)的經(jīng)營受到不小沖擊,乘車人數(shù)減少,虧損嚴(yán)重,部分民營公交企業(yè)資金鏈斷裂甚至破產(chǎn)。民營公交企業(yè)還面臨申請補貼難,政府拖欠民營企業(yè)公交車補貼款的問題。

        混合所有制公交企業(yè)能夠在一定程度上避免國有獨資和純民營公交企業(yè)面臨的問題。首先,混合所有制能夠打破政府壟斷,提高社會資源的配置效率;其次,混合所有制公交企業(yè)能夠在一定程度上激活國有獨資公交企業(yè)的經(jīng)營活力,同時促進民營資本“抱團取暖”,增強民營公交企業(yè)的風(fēng)險抵抗能力;再次,混合所有制公交企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)較為完善;最后,從筆者實地調(diào)研的混合所有制公交企業(yè)如湖南龍驤巴士、深圳巴士集團、深圳市東部公交等的發(fā)展情況來看,目前企業(yè)的經(jīng)營效益、內(nèi)部管理水平均高于同行業(yè)其他公交企業(yè)。

        五、公交企業(yè)混合所有制改革案例研究

        以深圳巴士集團股份有限公司、深圳市東部公共交通有限公司為代表的大型公交企業(yè)混改,主要有兩種方式:一種是以國有公交企業(yè)為主體,通過引進行業(yè)內(nèi)管理經(jīng)驗較為先進的戰(zhàn)略投資者,構(gòu)建規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu),提升企業(yè)管理水平;另一種是以政府為主導(dǎo),整合區(qū)域內(nèi)分散的民營企業(yè),從而避免無序競爭,提升企業(yè)競爭力。

        以湖南龍驤巴士公司、瀘州市公共交通集團有限公司、烏魯木齊市公交珍寶巴士有限公司、西昌月城公共交通有限公司為代表的中型公交企業(yè)混改,主要有三種方式:

        * 第一種是以國有公交企業(yè)為主體,通過實施核心管理團隊成員持股,激發(fā)企業(yè)發(fā)展內(nèi)在動力,改善企業(yè)經(jīng)營狀況;

        * 第二種是以民營企業(yè)為主體,引入國有資本,從而壯大企業(yè)實力;

        * 第三種是以國有公交企業(yè)為主體,引入非公有資本,從而提高企業(yè)的運營效率,提升企業(yè)市場競爭力。

        以哈爾濱通翼巴士客運有限公司、安康市公共交通有限責(zé)任公司為代表的小型公交企業(yè)混改,主要是將國有公交企業(yè)與民營公交企業(yè)通過對高度重疊的線路資源進行整合的方式進行混改,在此過程中,國有公交企業(yè)也可以引入民營企業(yè)先進管理經(jīng)驗和務(wù)實高效的做法。

        六、關(guān)于公交企業(yè)混合所有制改革的幾點思考

        通過對國企尤其是公益類國企混合所有制改革政策的研究,對公交行業(yè)體制、改革與發(fā)展現(xiàn)狀的研究,以及對公交企業(yè)混改案例的研究,筆者就公交企業(yè)混合所有制改革提出以下幾點思考:

        1、國家政策鼓勵公交企業(yè)積極推進混改

        從混改政策環(huán)境分析來看,目前除涉及國家安全的行業(yè)外,混改幾乎無禁區(qū)。中央關(guān)于國企混改的政策明確提出要引導(dǎo)公益類國有企業(yè)規(guī)范開展混改。地方尤其是一些市場經(jīng)濟發(fā)展較快,或者財政資金較為緊張的地方,更是鼓勵公交企業(yè)通過混合所有制改革引入非國有資本以及先進管理經(jīng)驗,提升運營效率。

        2、公交企業(yè)混改有一定的基礎(chǔ)和市場需求

        從調(diào)研情況來看,目前公交行業(yè)已完成混改的企業(yè)數(shù)量不在少數(shù)。如一線城市深圳的三大公交企業(yè)深圳巴士、東部公交、西部公交全部為混合所有制企業(yè),且運營狀況較好;新一線城市長沙的湖南龍驤巴士公司在企業(yè)經(jīng)營困難的情況下,通過實施混合所有制改革以及員工持股,實現(xiàn)了經(jīng)營效益的扭轉(zhuǎn)。此外,瀘州市公共交通集團有限公司、哈爾濱通翼巴士客運有限公司等企業(yè)也因為混合所有制改革為企業(yè)發(fā)展帶來新的資源,促進了企業(yè)的發(fā)展。

        3、混改有利于公交行業(yè)長期持續(xù)健康發(fā)展

        城市公共交通是城市經(jīng)濟發(fā)展的“動脈”和提升城市綜合競爭力的關(guān)鍵,直接關(guān)系著城市的經(jīng)濟發(fā)展與居民生活,對城市經(jīng)濟具有全局性、先導(dǎo)性的影響。推進城市公交健康發(fā)展,對于促進城市經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展、促進城市文明、保障廣大人民群眾基本出行權(quán)至關(guān)重要。目前除了北京、上海、深圳等一線城市財政補貼較為充足,大量的二、三線及以下城市由于財政資金不足,國有公交企業(yè)運營壓力較大,員工內(nèi)在動力不足,人才流失現(xiàn)象明顯。采取適當(dāng)?shù)姆绞揭敕枪匈Y本,有利于彌補財政資金不足,緩解公交企業(yè)運營壓力,提高企業(yè)運營效率。

        4、混改可以促進企業(yè)完善內(nèi)部管理機制

        從公交企業(yè)混改案例研究來看,混改后的企業(yè)普遍在完善公司治理結(jié)構(gòu)、健全市場化經(jīng)營機制、完善中長期激勵機制以及提升服務(wù)水平等方面發(fā)揮了重要的作用。如混改后深圳巴士集團制定了“一企一策”市場化改革方案,實現(xiàn)了分類監(jiān)管,分類改革,分類發(fā)展,在部分下屬企業(yè)推進了選人用人機制的市場化試點改革、專業(yè)人才實施市場化選聘,建立了效益決定薪酬、增量業(yè)績決定增量薪酬的市場化收入分配機制。湖南龍驤巴士混改后建立了股權(quán)激勵+薪酬激勵雙重激勵模式,讓管理團隊與公司形成利益共同體,有效地激發(fā)了員工內(nèi)在動力。

        5、混合所有制改革是公交企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要

        許多國有公交企業(yè)由于過去單純依靠政府投入,歷史欠帳多、包袱重,企業(yè)維持運轉(zhuǎn)都很困難,更談不上開辟線路、更新車輛,員工精神面貌也較差,社會效益與經(jīng)濟效益都無法得到體現(xiàn)。許多民營公交企業(yè)則由于經(jīng)營主體“多、小、散、弱”致使市場集中度低,公交資源難以集約配置,線路重復(fù)、資源浪費等問題突出。有效的混改可以實現(xiàn)國企實力+民營效率的有效結(jié)合,實現(xiàn)“1+1>2”的放大效應(yīng)。

        6、公交企業(yè)骨干員工持股激勵效果顯著

        公交企業(yè)普遍參考事業(yè)單位的管理體制,管理方式僵化,缺少靈活性,必須通過企業(yè)內(nèi)部體制機制改革,推動公司治理結(jié)構(gòu)進一步完善,提高運營效率和國有資產(chǎn)的收益率。實行公交企業(yè)內(nèi)部骨干員工持股能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)與員工利益的深度綁定,有效調(diào)動員工的積極性和主動性,充分激發(fā)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力。

        7、公交企業(yè)混改存在一定的困難和障礙

        混改所有制改革雖然是推動公交企業(yè)體制機制改革的有效途徑,但在現(xiàn)實中由于所處行業(yè)的特殊性,推進混改困難重重。首先,由于公交企業(yè)普遍資產(chǎn)規(guī)模較大、歷史包袱較重、經(jīng)營效益不佳,引入外部投資者難度較大;其次,公交行業(yè)由于需要依靠政府財政補貼,收益分配方面缺少自主權(quán),也會影響外部投資者的積極性;再次,國有公交企業(yè)與民營資本的戰(zhàn)略定位不同,國有公交企業(yè)作為公共服務(wù)類企業(yè),要承擔(dān)社會責(zé)任,首要目標(biāo)是做好公共服務(wù),且公交票價受政府管制,盈利能力受到制約,而民營資本具有逐利性,在戰(zhàn)略定位上二者很難達成一致。最后,整體來看,公交行業(yè)較為封閉,多數(shù)沿襲事業(yè)單位管理模式,混改后基本保持國有股東絕對控股地位,較難通過混改實現(xiàn)體制機制的改革,形成高效的資源配置和有效的監(jiān)督機制。

        8、推進混改做好系統(tǒng)思考、頂層設(shè)計與配套改革

        混合所有制改革是一項系統(tǒng)工程,公交企業(yè)在進行混改的過程中要統(tǒng)籌考慮:

        一要做好政策研究,在不違背相關(guān)混改政策要求的前提下結(jié)合企業(yè)實際制定混改實施方案;

        二要做好混改的路徑選擇,由于不同城市、不同規(guī)模的公交企業(yè)改革條件存在很大的差異,要結(jié)合企業(yè)實際情況選擇合適的混改路徑;

        三要做好股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計,原國有股東股權(quán)比例過高,不利于吸引外部投資者,也不利于形成有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu);

        四要科學(xué)設(shè)置戰(zhàn)略投資者引入條件,既不能因為條件設(shè)置過于苛刻最終導(dǎo)致混改失敗,又要盡可能引入能為企業(yè)帶來先進管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資者;

        五要在混改的同時統(tǒng)籌考慮核心團隊人員持股等中長期激勵方式,充分激發(fā)核心經(jīng)營團隊的內(nèi)在動力;

        六要在“混資本”的同時做好“建機制”等配套工作,通過完善公司治理結(jié)構(gòu)、健全市場化經(jīng)營機制等相關(guān)工作,實現(xiàn)企業(yè)深層次的改革,發(fā)揮混改的更大作用。

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